科工二司〔2017〕1542號(hào)
教育部、中國(guó)科學(xué)院，有關(guān)地方國(guó)防科技工業(yè)管理部門(mén)，中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)公司、中國(guó)核工業(yè)建設(shè)集團(tuán)公司、中國(guó)廣核集團(tuán)有限公司、國(guó)家電力投資集團(tuán)公司，中國(guó)工程物理研究院，哈爾濱工程大學(xué)：
現(xiàn)將《核能開(kāi)發(fā)科研項(xiàng)目事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助管理實(shí)施細(xì)則》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
國(guó)防科工局
2017年12月15日
核能開(kāi)發(fā)科研項(xiàng)目事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助管理實(shí)施細(xì)則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范核能開(kāi)發(fā)科研項(xiàng)目事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助管理機(jī)制實(shí)施工作，切實(shí)發(fā)揮中央財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，促進(jìn)自主創(chuàng)新，提高投資效益，明確要求、規(guī)范程序，依據(jù)《國(guó)防科技工業(yè)科研項(xiàng)目后補(bǔ)助管理暫行辦法》(財(cái)防〔2016〕249號(hào))、《核能開(kāi)發(fā)科研項(xiàng)目管理辦法》(科工二司〔2010〕592號(hào))等有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱(chēng)事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助(以下簡(jiǎn)稱(chēng)后補(bǔ)助)是指符合條件的有關(guān)單位，根據(jù)國(guó)防科工局發(fā)布的《核能開(kāi)發(fā)科研項(xiàng)目申報(bào)指南》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)項(xiàng)目指南)，結(jié)合發(fā)展需求提出項(xiàng)目申請(qǐng)、先行投入和組織研制，取得研制成果并通過(guò)驗(yàn)收后，由中央財(cái)政按照程序給予相應(yīng)資金補(bǔ)助的科研資助方式。
第三條 后補(bǔ)助主要面向核能開(kāi)發(fā)科研中，國(guó)撥經(jīng)費(fèi)投入不超過(guò)2000萬(wàn)元、研究周期不超過(guò)3年、技術(shù)成熟度高，且具有量化考核指標(biāo)的科研項(xiàng)目。
同一項(xiàng)目原則上由一家單位承擔(dān)，當(dāng)出現(xiàn)多家單位競(jìng)爭(zhēng)申報(bào)，且研究方法和技術(shù)路線(xiàn)不同、難以判斷優(yōu)劣時(shí)，可同時(shí)擇優(yōu)由兩家單位承擔(dān)研究任務(wù)。
第四條 后補(bǔ)助項(xiàng)目管理遵循有限范圍、簡(jiǎn)化管理、嚴(yán)格考核、重視實(shí)效的原則。
第五條 國(guó)防科工局負(fù)責(zé)后補(bǔ)助項(xiàng)目的指南發(fā)布、立項(xiàng)審批、項(xiàng)目驗(yàn)收、監(jiān)督檢查、預(yù)算編報(bào)等工作。
國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)，有關(guān)科研機(jī)構(gòu)、省、自治區(qū)、直轄市國(guó)防科技工業(yè)管理部門(mén)，中央管理企業(yè)[以下簡(jiǎn)稱(chēng)項(xiàng)目主管部門(mén)(單位)]，負(fù)責(zé)組織所屬單位或所在行政區(qū)域內(nèi)地方單位項(xiàng)目的論證和申報(bào)、組織實(shí)施過(guò)程管理、驗(yàn)收準(zhǔn)備等工作。
工業(yè)和信息化部所屬高校及有關(guān)單位直接向國(guó)防科工局申報(bào)。
項(xiàng)目主管部門(mén)(單位)所屬的承研單位(以下簡(jiǎn)稱(chēng)項(xiàng)目承研單位)作為項(xiàng)目實(shí)施責(zé)任主體，負(fù)責(zé)按要求開(kāi)展具體科研工作。
第二章 申報(bào)與審批
第六條 國(guó)防科工局根據(jù)核能開(kāi)發(fā)規(guī)劃發(fā)布項(xiàng)目指南，其中符合后補(bǔ)助管理的核能共性技術(shù)研究和核能產(chǎn)品及其專(zhuān)用工程技術(shù)研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，可納入后補(bǔ)助實(shí)施范圍，在項(xiàng)目指南中予以明確，并提出擬達(dá)到的目標(biāo)要求和考核指標(biāo)。
第七條 項(xiàng)目主管部門(mén)(單位)根據(jù)項(xiàng)目指南，組織相關(guān)申請(qǐng)單位開(kāi)展項(xiàng)目建議書(shū)(格式見(jiàn)附件1)的論證編制工作，并按要求報(bào)送國(guó)防科工局。項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
(一)項(xiàng)目申請(qǐng)單位具有一定資金實(shí)力，能夠籌措項(xiàng)目研發(fā)所需費(fèi)用，能夠自行承擔(dān)項(xiàng)目研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
(二)所申報(bào)項(xiàng)目具備一定的研發(fā)基礎(chǔ)和條件，且未接受?chē)?guó)家財(cái)政資金支持。
第八條 項(xiàng)目建議書(shū)重點(diǎn)論證項(xiàng)目的必要性、研究目標(biāo)、主要考核指標(biāo)、預(yù)期成果及應(yīng)用成效、技術(shù)方案、驗(yàn)收方式方法、項(xiàng)目概算及研究基礎(chǔ)和條件等內(nèi)容。
(一)考核指標(biāo)應(yīng)具體量化、可操作，涵蓋相關(guān)技術(shù)指標(biāo)和功能性指標(biāo)，能夠體現(xiàn)項(xiàng)目關(guān)鍵需求。
(二)預(yù)期成果及應(yīng)用成效要向解決核能產(chǎn)品研制生產(chǎn)實(shí)際問(wèn)題聚焦，重點(diǎn)反映成果應(yīng)用的產(chǎn)品效益，產(chǎn)業(yè)效益和技術(shù)效益。
(三)項(xiàng)目概算要根據(jù)實(shí)際需求編制，應(yīng)真實(shí)反映項(xiàng)目組織實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的與研發(fā)活動(dòng)直接相關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)用。
(四)研究基礎(chǔ)和條件，應(yīng)包括能夠證明項(xiàng)目承研單位資金實(shí)力的支撐材料等。
第九條 后補(bǔ)助項(xiàng)目的立項(xiàng)審批程序如下：
(一)形式審查。國(guó)防科工局對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)進(jìn)行形式審查，主要審查科研項(xiàng)目是否符合核能開(kāi)發(fā)規(guī)劃與項(xiàng)目指南要求、項(xiàng)目申請(qǐng)單位的資格要求和項(xiàng)目建議書(shū)的完整性等。不符合要求的項(xiàng)目建議書(shū)退回項(xiàng)目申請(qǐng)單位。
(二)委托評(píng)估。國(guó)防科工局對(duì)通過(guò)形式審查的項(xiàng)目建議書(shū)，委托中介機(jī)構(gòu)咨詢(xún)?cè)u(píng)估，重點(diǎn)評(píng)審項(xiàng)目的必要性、研究方案可行性、目標(biāo)指標(biāo)和成果要求、研究周期、項(xiàng)目概算等，并將評(píng)估意見(jiàn)反饋?lái)?xiàng)目主管部門(mén)(單位)。
(三)批復(fù)。國(guó)防科工局根據(jù)評(píng)估意見(jiàn)，采取公正、擇優(yōu)方式審批項(xiàng)目建議書(shū)。批復(fù)時(shí)要求明確項(xiàng)目的研究目標(biāo)、主要研究?jī)?nèi)容、技術(shù)考核指標(biāo)及成果形式、主要研究任務(wù)分工、項(xiàng)目概算及后補(bǔ)助方案、研究周期等重點(diǎn)內(nèi)容。
項(xiàng)目立項(xiàng)后，國(guó)防科工局不再審批項(xiàng)目任務(wù)書(shū)。立項(xiàng)批復(fù)是項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目驗(yàn)收和補(bǔ)助資金撥付、監(jiān)督檢查的依據(jù)。
對(duì)于項(xiàng)目指南中未納入實(shí)施后補(bǔ)助范圍的項(xiàng)目，當(dāng)出現(xiàn)多家競(jìng)爭(zhēng)申請(qǐng)并符合后補(bǔ)助支持方式的，擇優(yōu)批復(fù)兩家承研單位實(shí)施后補(bǔ)助管理。
同時(shí)由兩家單位承擔(dān)研究任務(wù)的項(xiàng)目，按照統(tǒng)一的概算經(jīng)費(fèi)、后補(bǔ)助方案、實(shí)施周期后予以批復(fù)。每家單位財(cái)政補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)不得超過(guò)中介機(jī)構(gòu)或?qū)＜以u(píng)審確認(rèn)投資的80%。
第三章 組織實(shí)施
第十條 項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)后，項(xiàng)目主管部門(mén)(單位)根據(jù)國(guó)防科工局立項(xiàng)批復(fù)文件組織項(xiàng)目承研單位開(kāi)展項(xiàng)目實(shí)施和管理工作。
第十一條 除不可抗力因素外，后補(bǔ)助項(xiàng)目不得進(jìn)行研究周期、成果目標(biāo)、考核指標(biāo)、概算經(jīng)費(fèi)等內(nèi)容的調(diào)整。
第十二條 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生以下情況，項(xiàng)目主管部門(mén)(單位)應(yīng)及時(shí)組織項(xiàng)目承研單位報(bào)國(guó)防科工局審批終止：
(一)因技術(shù)發(fā)展或?qū)嶋H需求發(fā)生重大變化，科研項(xiàng)目已失去研究開(kāi)發(fā)意義。
(二)技術(shù)方案和技術(shù)指標(biāo)無(wú)法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，并無(wú)有效解決辦法。
(三)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或技術(shù)骨干發(fā)生重大變更，致使項(xiàng)目無(wú)法按計(jì)劃繼續(xù)進(jìn)行。
第十三條 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)以下情況，國(guó)防科工局可直接作出撤銷(xiāo)項(xiàng)目的決定：
(一)已列入其他科研計(jì)劃，重復(fù)申報(bào)。
(二)組織管理不力，發(fā)生重大失泄密事件。
(三)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)違紀(jì)行為。
(四)出現(xiàn)第十二條所列情況，項(xiàng)目主管單位未及時(shí)提出終止申請(qǐng)。
(五)國(guó)家規(guī)定的其他情況。
第四章 項(xiàng)目驗(yàn)收
第十四條 國(guó)防科工局根據(jù)批復(fù)的項(xiàng)目研究周期，編制下達(dá)年度驗(yàn)收計(jì)劃，明確驗(yàn)收組織部門(mén)(單位)和驗(yàn)收時(shí)間等。
第十五條 項(xiàng)目主管部門(mén)(單位)根據(jù)國(guó)防科工局下達(dá)的年度驗(yàn)收計(jì)劃，組織承研單位編制驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告(格式見(jiàn)附件2)，并報(bào)國(guó)防科工局申請(qǐng)驗(yàn)收。逾期未提交驗(yàn)收申請(qǐng)的項(xiàng)目，按終止處理。
對(duì)于已提前完成研究工作但未列入驗(yàn)收計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目主管部門(mén)(單位)可直接組織承研單位向國(guó)防科工局提出驗(yàn)收申請(qǐng)。
項(xiàng)目申請(qǐng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括研究?jī)?nèi)容完成情況、主要考核指標(biāo)情況、科研成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出情況、科研成果應(yīng)用情況、產(chǎn)品(產(chǎn)業(yè))效益和技術(shù)效益情況等方面的內(nèi)容。
后補(bǔ)助項(xiàng)目不再進(jìn)行財(cái)務(wù)驗(yàn)收。
第十六條 項(xiàng)目申請(qǐng)驗(yàn)收必須同時(shí)具備以下條件：
(一)完成批復(fù)的各項(xiàng)內(nèi)容;
(二)達(dá)到了批復(fù)的考核指標(biāo)和研究目標(biāo);
(三)按規(guī)定完成歸檔資料編寫(xiě)，并已按要求提交技術(shù)總結(jié)報(bào)告。
第十七條 項(xiàng)目驗(yàn)收重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：
(一)批復(fù)研究?jī)?nèi)容完成情況。
(二)研究目標(biāo)、考核指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。
(三)研究成果試用(使用)及應(yīng)用情況。
(四)產(chǎn)業(yè)效益、技術(shù)效益及產(chǎn)品效益情況。
第十八條 項(xiàng)目驗(yàn)收采取專(zhuān)家評(píng)審方式，由項(xiàng)目主管部門(mén)(單位)組織完成項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收。國(guó)防科工局成立驗(yàn)收專(zhuān)家組，成員人數(shù)一般為不少于5人，由具有高級(jí)職稱(chēng)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理專(zhuān)家組成。驗(yàn)收專(zhuān)家組成員應(yīng)從核能開(kāi)發(fā)專(zhuān)家?guī)熘绣噙x，并遵循回避原則，不得選用項(xiàng)目承研單位人員或其他可能影響公平公正驗(yàn)收的其他人員。驗(yàn)收專(zhuān)家組聽(tīng)取項(xiàng)目承研單位的研究情況匯報(bào)，審核驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告等材料，進(jìn)行質(zhì)詢(xún)，形成項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)和驗(yàn)收評(píng)定等次。
第十九條 同時(shí)批復(fù)兩家單位承擔(dān)的項(xiàng)目，為確保項(xiàng)目驗(yàn)收公平公正，由國(guó)防科工局組織成立同一驗(yàn)收專(zhuān)家組。
第二十條 項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)參照《軍工科研項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)暫行辦法》執(zhí)行，參照驗(yàn)收評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)(見(jiàn)附件3)進(jìn)行等次評(píng)定。評(píng)分達(dá)到總分值90%(含90%)以上為“優(yōu)秀”等次;評(píng)分達(dá)到總分值75%～90%(含75%)的為“良好”等次;評(píng)分在總分值60%～75%(含60%)的為“合格”等次;評(píng)分在總分值60%以下的為“不合格”等次。
第二十一條 凡出現(xiàn)下列情況之一的，項(xiàng)目不得通過(guò)驗(yàn)收：
(一)未完成批復(fù)的主要考核指標(biāo)。
(二)關(guān)鍵研究成果缺失。
(三)驗(yàn)收文件、資料或試驗(yàn)測(cè)試數(shù)據(jù)等弄虛作假。
(四)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)予以終止或撤銷(xiāo)情形等其他嚴(yán)重問(wèn)題。
第二十二條 國(guó)防科工局將通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目及其擬補(bǔ)助金額，在一定范圍內(nèi)進(jìn)行不少于5個(gè)工作日公示。對(duì)于公示結(jié)束無(wú)異議的，或者異議處理結(jié)論不影響批復(fù)的，國(guó)防科工局予以批復(fù)。
提出異議的單位或個(gè)人應(yīng)當(dāng)表明真實(shí)身份，并提供書(shū)面異議材料。個(gè)人提出異議的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面異議材料上簽署真實(shí)姓名;以單位名義提出異議的，應(yīng)當(dāng)加蓋本單位公章。以匿名方式提出的意義一般不予受理。異議由國(guó)防科工局負(fù)責(zé)調(diào)查處理。
第五章 經(jīng)費(fèi)管理
第二十三條 依據(jù)《國(guó)防科技工業(yè)科研經(jīng)費(fèi)管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定和要求，承研單位編制項(xiàng)目建議書(shū)時(shí)提出項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)概算需求。
第二十四條 項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審或評(píng)估應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目預(yù)算需求提出概算意見(jiàn)。
第二十五條 國(guó)防科工局根據(jù)項(xiàng)目概算和后補(bǔ)助方案評(píng)審評(píng)估意見(jiàn)，確定項(xiàng)目概算數(shù)，并在立項(xiàng)批復(fù)時(shí)予以明確。項(xiàng)目批復(fù)概算數(shù)原則上不得超過(guò)立項(xiàng)評(píng)審評(píng)估建議數(shù)。
第二十六條 項(xiàng)目后補(bǔ)助方案綜合項(xiàng)目概算和驗(yàn)收評(píng)定等次制定。驗(yàn)收評(píng)定等次達(dá)到“優(yōu)秀”的，補(bǔ)助金額原則上按照項(xiàng)目后補(bǔ)助方案足額撥付;驗(yàn)收評(píng)定等次達(dá)到“良好”的，補(bǔ)助金額為后補(bǔ)助方案的80%;驗(yàn)收評(píng)定等次達(dá)到“合格”的，補(bǔ)助金額為后補(bǔ)助方案的50%;驗(yàn)收評(píng)定等次為“不合格”的，不予補(bǔ)助。
終止、撤銷(xiāo)均不給予經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助。
第二十七條 項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收后，國(guó)防科工局按照立項(xiàng)批復(fù)的后補(bǔ)助方案，提出后補(bǔ)助預(yù)算安排建議。財(cái)政部批復(fù)年度預(yù)算后，資金按照財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付管理有關(guān)規(guī)定支付。經(jīng)核定撥付的后補(bǔ)助資金，由項(xiàng)目承研單位統(tǒng)籌安排使用。
第六章 監(jiān)督檢查
第二十八條 項(xiàng)目主管部門(mén)(單位)、項(xiàng)目承研單位應(yīng)當(dāng)接受財(cái)政、審計(jì)以及國(guó)防科工局對(duì)其項(xiàng)目申報(bào)情況、成果驗(yàn)收情況等的檢查和監(jiān)督。
(一)項(xiàng)目主管部門(mén)(單位)監(jiān)督管理不力，所屬項(xiàng)目承研單位不良信用記錄累計(jì)達(dá)到兩次以上的，國(guó)防科工局對(duì)項(xiàng)目主管(部門(mén))單位給予通報(bào)，同時(shí)視情調(diào)減其下一年核能開(kāi)發(fā)科研項(xiàng)目年度預(yù)算;情節(jié)惡劣、拒不整改的，暫停受理其核能開(kāi)發(fā)科研項(xiàng)目申報(bào)。
(二)項(xiàng)目承研單位存在弄虛作假、偽造成果、重復(fù)申報(bào)立項(xiàng)、以不當(dāng)方式唆使用戶(hù)或第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具虛假評(píng)價(jià)或檢測(cè)報(bào)告，騙取財(cái)政資金的，視情節(jié)輕重，給予通報(bào)、記入不良信用記錄等處理措施;已經(jīng)獲得后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)予以追回。
項(xiàng)目承研單位有不良信用記錄的，國(guó)防科工局將在1年內(nèi)暫停受理其核能開(kāi)發(fā)科研項(xiàng)目申報(bào);不良信用記錄累計(jì)達(dá)到兩次的，將在3年內(nèi)暫停受理其核能開(kāi)發(fā)科研項(xiàng)目申報(bào)。
第二十九條 中介機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目管理中存在弄虛作假等違規(guī)行為的，國(guó)防科工局可宣布其出具的相關(guān)結(jié)果無(wú)效，并視情節(jié)輕重，給予通報(bào)、記入不良信用記錄等處理措施，在其完成整改之前，不再委托其承擔(dān)相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三十條 專(zhuān)家、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理工作人員，在項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、驗(yàn)收及經(jīng)費(fèi)管理過(guò)程中，違反規(guī)定程序或?yàn)E用職權(quán)、徇私舞弊，給國(guó)家利益造成損害的，視情節(jié)輕重，通報(bào)有關(guān)情況、記入不良信用記錄，或由其所在單位給予行政處分。對(duì)涉事專(zhuān)家，取消其專(zhuān)家資格并從核能開(kāi)發(fā)科研專(zhuān)家?guī)熘谐?。?duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，有不良信用記錄的，在3年內(nèi)暫停受理其核能開(kāi)發(fā)科研項(xiàng)目申報(bào);不良信用記錄累計(jì)達(dá)到2次的，不再受理其核能開(kāi)發(fā)科研項(xiàng)目申報(bào)。
第三十一條 對(duì)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)單位和個(gè)人違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。
第七章 附則
第三十二條 項(xiàng)目保密管理按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。
第三十三條 本細(xì)則自印發(fā)之日起施行。
附件：1.核能開(kāi)發(fā)科研事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目建議書(shū)(格式)
2.核能開(kāi)發(fā)科研事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告(格式)
3.核能開(kāi)發(fā)科研事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
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